股票代碼：600120 證券簡稱：浙江東方 編號： 2018-032
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
l 本次限售股上市流通數(shù)量為6,160,716股
l 本次限售股上市流通日期為2018年6月13日
一、本次限售股上市類型
本次限售股份上市類型為公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金事項（簡稱“資產(chǎn)重組事項”）非公開發(fā)行的部分限售股份。
（一）非公開發(fā)行的核準情況
浙江東方金融控股集團股份有限公司（簡稱“浙江東方”或“公司”）于2017年2月27日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準浙江東方集團股份有限公司向浙江省國際貿(mào)易集團有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可[2017]259號），核準公司向浙江省國際貿(mào)易集團有限公司、浙江中大集團投資有限公司發(fā)行股份購買相關(guān)資產(chǎn)，并發(fā)行股份募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。
（二）非公開發(fā)行股份的登記情況
2017年6月9日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理了資產(chǎn)重組事項新增股份的登記托管手續(xù)，新增股份合計167,132,771股。
（三）非公開發(fā)行股份的鎖定期安排
上述新增股份均為有限售條件流通股，其中：發(fā)行股份購買資產(chǎn)向浙江省國際貿(mào)易集團有限公司發(fā)行的90,008,130股限售期為36個月，向中大集團投資有限公司發(fā)行的6,160,716股限售期為12個月；募集配套資金向浙江省國際貿(mào)易集團有限公司等5名特定對象合計發(fā)行的70,963,925股限售期為36個月。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次限售股形成后至今，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
本次申請限售股上市流通的中大集團投資有限公司在資產(chǎn)重組時承諾：
1、就本次交易中取得的浙江東方股份自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓；
2、本次交易所認購浙江東方新股的限售期，最終將按照中國證監(jiān)會或上海證券交易所的審核要求執(zhí)行。
中大集團投資有限公司嚴格遵守了上述承諾，除上述承諾之外無其他上市特別承諾，亦不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況。
五、中介機構(gòu)核查意見
公司獨立財務顧問中信證券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事項發(fā)表核查意見如下：
浙江東方本次資產(chǎn)重組之發(fā)行股份購買資產(chǎn)部分限售股份解除限售、上市流通的申請以及申請的股份數(shù)量、上市流通時間符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，浙江東方上述限售股份持有人嚴格履行了本次資產(chǎn)重組之發(fā)行股份購買資產(chǎn)非公開發(fā)行股票時所做出的承諾，本獨立財務顧問同意浙江東方本次限售股上市流通。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為6,160,716股；
本次限售股上市流通日期為2018年6月13日；
本次限售股上市流通明細清單
序號 | 股東 名稱 | 持有限售股數(shù)量 | 持有限售股占 公司總股本比例 | 本次上市流通數(shù)量（單位：股） | 剩余限售 股數(shù)量 |
1 | 中大集團投資有限公司 | 6,160,716 | 0.92% | 6,160,716 | 0 |
合計 | 6,160,716 | 0.92% | 6,160,716 | 0 |
七、股本變動結(jié)構(gòu)表
單位：股 | 本次上市前 | 變動數(shù) | 本次上市后 | |
有限售條件的流通股份 | 1、國有法人持有股份 | 137,564,469 | -6,160,716 | 131,403,753 |
2、其他境內(nèi)法人持有股份 | 29,568,302 | 0 | 29,568,302 | |
有限售條件的流通股份合計 | 167,132,771 | -6,160,716 | 160,972,055 | |
無限售條件的流通股份 | A股 | 505,473,454 | 6,160,716 | 511,634,170 |
無限售條件的流通股份合計 | 505,473,454 | 6,160,716 | 511,634,170 | |
股份總額 | 672,606,225 | 0 | 672,606,225 |
八、上網(wǎng)公告附件
中信證券股份有限公司出具的《中信證券股份有限公司關(guān)于浙江東方金融控股集團股份有限公司資產(chǎn)重組之發(fā)行股份購買資產(chǎn)部分限售股份上市流通的核查意見》。
特此公告。
浙江東方金融控股集團股份有限公司董事會
2018年6月8日
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